新老板刚刚上任假消息罚单落地中泰证券或陷战
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卖方研究捅娄子,经纪业务追热点,人才流失加剧,在A股结构性牛市之年,中泰证券接连出现各种基本面利空。
据悉,李峰曾在山东经济学院、民生银行上海分行工作。历任潍坊经济开发区管委会副主任;潍坊国家高新技术产业开发区管委会副主任;潍坊市委组织部副部长等职务,还曾任山东省财政厅党组成员、副厅长。2020年9月至今任中泰证券。
今年10月起,这家券商开始密集人事调整:原董事长李玮将不再担任中泰证券董事、董事长职务及相关委员会委员、法定代表人职务;任职13年的原经纪业务部总经理刘洪松提出辞职;推荐郭永利为第二届监事会监事候选人、监事会主席人选,何振江先生将不再担任公司第二届监事会监事、监事会主席职务北京抓龙筋spa北京抓龙筋会所。
值得注意的是,李峰和郭永利的任命,背后都有莱芜钢铁集团有限公司的推荐,这是中泰证券的控股股东。
然而,上述密集的人事发生在上市后短短数月。翻看历史北京专业抓龙筋,2016年以来,中泰证券曾三次冲击IPO,最终在今年6月上市。
12月25日,中泰证券收到山东证监局罚单,旗下卖方团队在制作和发布关于史丹利农业集团的研究报告《转型农业服务商,打开成长新空间》过程中,未能遵循独立、客观、公平审慎原则,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实,导致该研报内容出现重大错误,客观上传播了虚假、不实、误导性信息。
投资者可谓火眼金睛,曾在交易所互动平台发出质疑,指出“流转50多万亩耕地,拥有库容50多万吨的粮仓,可实现产收销一体化”等报告信息与事实不符,更说道“贵公司(指史丹利集团)表示未有流转土地,请公司说明,是否是中泰证券传播虚假信息”。
罚单中不仅涉及卖方研究,更提及另一个信息:中泰证券对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。
根据《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控等。
值得一提的是,中泰证券的券商研究所人才流失明显,早在2017年到任不久的研究所负责人杨涛,便直接跳槽至国盛证券,后者的卖方研究实力迅速崛起。杨涛是新财富白金分析师,圈内名气颇大。
就在中泰证券上市前夕,公司宣布李迅雷不再担任研究所所长,笃慧不再担任研究所执行所长,龚睿不再担任经纪业务管理委员会财富管理部联系总经理。无论是公司高层还是中层都经历了一轮快速洗牌北京手天使抓龙筋。
比如,今年前三季度公司实现投行收入7。68亿元,同比-6%。前三季度公司股债承销规模1262亿元,市占率1。63%,同比-40bps;其中IPO规模仅12亿元,市占率仅0。32%,在注册制改革快速推进的投行大年中,公司IPO业务推进不及预期。
投资者互动平台上,对公司董秘发出许多质疑。比如高管激励的问题,但董秘的回应有些敷衍:公司一直在积极探索有效措施,力求不断激发公司高管、核心业务骨干和管理骨干人员干事创业的热情和积极性。后续如有相关计划北京抓龙筋理疗,公司会按照上市公司监管规定和自律规则的要求,及时履行信息披露义务。
根据中国基金业协会的公开数据显示,截至2020年三季度末,中泰资管的主动资产管理规模位于行业第12名,总资产管理规模位于行业的第16名北京手天使抓龙筋。2020年1-6月,中泰资管实现净利润2859。53万元。北京手天使抓龙筋北京抓龙筋spa